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福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)审批中介服务事项清单

发布时间:2021-09-14 11:26 来源: 福州市金融工作办公室 字体: 大   中   小  
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福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)审批中介服务事项清单
序号 审批事项名称 行使层级 实施部门 共同实施部门 中介服务
项目名称
中介服务
机构类型
设定中介服务的依据
1 融资担保机构设立审批的初审 设区市级 福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   1.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务审计报告
2.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具验资报告
必要条件型 《融资担保公司监督管理条例》  第七条 设立融资担保公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)股东信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(二)注册资本不低于人民币2000万元,且为实缴货币资本;(三)拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规,具有履行职责所需的从业经验和管理能力;(四)有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度。省、自治区、直辖市根据本地区经济发展水平和融资担保行业发展的实际情况,可以提高前款规定的注册资本最低限额。
    第八条 申请设立融资担保公司,应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料。
2 跨省设立融资担保分支机构审批的初审 设区市级 福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   1.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务审计报告
2.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具验资报告
3.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具营运资金拔付证明
必要条件型 《融资担保公司监督管理条例》第十条 融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构,应当具备下列条件,并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准:(一)注册资本不低于人民币10亿元;(二)经营融资担保业务3年以上,且最近2个会计年度连续盈利;(三)最近2年无重大违法违规记录。拟设分支机构所在地监督管理部门审批的程序和期限,适用本条例第八条的规定。
第八条 申请设立融资担保公司,应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料。
3 融资担保机构合并审批的初审 设区市级 福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   1.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务审计报告
2.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具验资报告
必要条件型 《融资担保公司监督管理条例》  第七条 设立融资担保公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)股东信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(二)注册资本不低于人民币2000万元,且为实缴货币资本;(三)拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规,具有履行职责所需的从业经验和管理能力;(四)有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度。
 第九条 融资担保公司合并、分立或者减少注册资本,应当经监督管理部门批准。
4 融资担保公司变更持有5%以上股权的股东备案 设区市级 福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具审计报告 必要条件型 《融资担保公司监督管理条例》  第九条 融资担保公司在住所地所在省、自治区、直辖市范围内设立分支机构,变更名称,变更持有5%以上股权的股东或者变更董事、监事、高级管理人员,应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起32日内向监督管理部门备案;变更后的相关事项应当符合本条例第六条第二款、第七条的规定。
  第七条 设立融资担保公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)股东信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(二)注册资本不低于人民币2000万元,且为实缴货币资本;(三)拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规,具有履行职责所需的从业经验和管理能力;(四)有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度。
5 融资担保公司增加注册资本备案 设区市级 福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   1.会计师事务所出具审计报告
2.会计师事务所出具验资报告
必要条件型
1.第七条 设立融资担保公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)股东信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(二)注册资本不低于人民币2000万元,且为实缴货币资本;(三)拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规,具有履行职责所需的从业经验和管理能力;(四)有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度。
2.《融资担保业务经营许可证管理办法》第八条 融资担保公司变更名称、营业地址、业务范围或者增加注册资本,应当向监督管理部门备案并换发融资担保业务经营许可证。
6 典当行设立初审 设区市级 福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   1.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务审计报告
2.会计师事务所出具验资报告
必要条件型 1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号);
2.《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号)附件2.国务院决定调整的行政审批项目目录(143项)(一)下放管理层级的行政审批项目(117项):“28 设立典当行及分支机构审批”由商务部下放至省级人民政府商务行政部门实施。
3.《典当管理办法》第十一条 设立典当行,申请人应当向拟设典当行所在地设区的市(地)级商务主管部门提交下列材料:(四)具有法定资格的验资机构出具的验资证明;(六)具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明。
4.第十四条 典当行申请设立分支机构,应当向拟设分支机构所在地设区的市(地)级商务主管部门提交下列材料:(二)具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告。
7 典当行分支机构设立初审 设区市级   1.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具审计报告
2.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具验资报告
3.会计师事务所出具营运资金拔付证明
必要条件型
8 典当行增加注册资本初审 设区市级   1.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务审计报告
2.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具验资报告
必要条件型
9 典当行股权变更初审 设区市级   会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务审计报告 必要条件型
10 小额贷款公司设立(筹建)复审 设区市级 福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   1.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务审计报告
2.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具验资报告
市场服务型 《福建省小额贷款公司暂行管理办法》第十六条  申请设立小额贷款公司,应由主发起人(或最大股东)组成小额贷款公司筹备组,向所在地县级经贸行政管理部门提交下列申请材料:
  (七)股东基本情况,主要内容是:小额贷款公司股东名册(含法人股东的名称、法定代表人姓名、注册地址等)、经营情况、经股东(代表)大会通过的同意投资设立小额贷款公司的决定、法人代码证复印件、经过工商年检的法人营业执照复印件、贷款卡复印件、工商企业登记情况表、人行信用报告、未偿还金融机构贷款本息情况、纳税记录、关联企业名单、法定代表人无犯罪记录证明等事项;自然人股东的姓名、简历、住所、身份证复印件、无犯罪记录证明、人行信用报告、入股资金来源和个人财产性收入的相关证明材料;出资人自有固定住所的证明材料;
 第二十条  达到开业条件的,由小额贷款公司筹备组提出开业申请。由所在地县(市、区)经贸行政管理部门受理并进行初审;设区市、平潭综合实验区经贸行政管理部门复审,并审核注册资本金来源的真实性和合理性;省经贸委审批。开业申请材料主要包括以下内容:(二)法定验资机构出具的验资报告。
  第十七条  所在地县(市、区)经贸行政管理部门对小额贷款公司筹备组的申请材料进行预审,经同级人民政府同意后向上一级经贸行政管理部门提出申请设立小额贷款公司的工作方案。设区市、平潭综合实验区经贸行政管理部门对上报的材料和方案进行初审,提出意见并形成工作方案,经同级人民政府(或管委会)同意后报省经贸委。
 第三十七条  小额贷款公司营业场所、法定代表人和高管人员、组织形式等变更事项,由设区市、平潭综合实验区经贸行政管理部门审批并报省经贸委备案;公司名称、股东、注册资本金、股权结构、公司章程重大修订等变更事项以及机构终止报省经贸委批准。因以上事项引起修改公司章程的,可以在申请变更事项时一并提出。
  小额贷款公司变更以上事项由县级以上(含县级)经贸行政管理部门逐级审核上报。
11 小额贷款公司设立(开业)复审 设区市级
12 小额贷款公司增加注册资本复审 设区市级
13 小额贷款公司减少注册资本复审 设区市级
14 小额贷款公司股权(股东)变更复审 设区市级
15 除区域性股权市场外的交易场所及其分支机构设立初审 设区市级 福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务审计报告 市场服务型 1.《福建省交易场所管理办法》第八条 申请人申请设立交易场所,应当向所在地设区市人民政府提交申请材料。经所在地设区市人民政府初审后,报省人民政府批准。
2.《福建省交易场所管理办法实施细则(试行)》 第十一条 申请设立交易场所,应当提交下列材料:(四)持有5%以上股权股东的基本情况。企业股东应当包括名称、注册资本、法定代表人、营业执照、经营情况、信用报告、税务登记证、上年度经会计师事务所审计的报告及其他资信材料等。
16 交易场所开业备案 设区市级 福福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   信息安全测评机构(非指定特定资质中介机构)出具交易场所信息系统安全稳定性评测报告 市场服务型 1.《福建省交易场所管理办法》第八条 获准设立的交易场所应当在收到批复文件之日起6个月内完成筹建工作,因特殊原因需延长筹建时限的,应当向所在地设区市金融工作机构提出申请,最长续延时间为6个月。
  交易场所正式开业前应当向所在地设区市金融工作机构提出申请,经审核符合相关规定后方可开业,并报省金融工作机构备案。
2.《福建省交易场所管理办法实施细则(试行)》  第十二条 交易场所开业应当经所在地设区市行业管理部门审核同意,报省金融办备案。设区市行业管理部门审核时,应对交易场所信息系统安全稳定性评测报告、交易场所住所所有权或使用权证明材料、大宗商品类交易场所交收仓库证明材料等进行重点审核。
17 内资融资租赁试点企业确认转报 设区市级 福福州市地方金融监督管理局(金融工作办公室)   1.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具财务会计报告
2.会计师事务所(非指定特定资质中介机构)出具验资报告
市场服务型 1.《商务部 国家税务总局关于从事融资租赁业务有关问题的通知》(商建发〔2004〕560号)
2.《福建省经济和信息化委员会关于做好内资融资租赁试点企业推荐工作的通知》(闽经信函服务〔2015〕150号)附件(三)验资报告(如多次验资,每次验资报告均需提供试点企业推荐条件和材料;(七)被推荐企业经审计的近三年完整的财务会计报告和最近一期的财务报表(含附注,如为新建企业,则提供所有法人股东上述材料)。

 
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